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合规与风控

作为该领域最佳律师事务所之一,我们在法律风险评估、合规政策制定、合规培训、合规调查以及违规举报等方面具有丰富的经验,能够提供客户在合规与风控方面所需要的所有法律服务。我们能够帮助企业、金融机构、专业服务机构、政府和非政府组织以及企业家发现行业及法律监管方面的漏洞,理顺监管和报告体系,制定并落实有效的预防措施。当客户面临监管机关的调查时,我们能够在第一时间内指导客户依法有效地应对调查。

监管合规

我们能够帮助客户建立有效的合规与风控体系。我们能够帮助企业、金融机构、专业服务机构、政府和非政府组织以及企业家发现行业及法律监管方面的漏洞,理顺监管和报告体系,制定并落实有效的预防措施。同时,我能够通过对风险的预判、分析、处置,为企业建立有效的法律风险控制体系,控制或降低企业运营、流程操作中存在的潜在风险,帮助企业提高防范和化解法律风险的能力,保障企业高效稳健安全运营,提高经营管理水平,增强竞争力。

 

我们能够帮助客户依法应对各种法律风险事件和法律合规调查。企业一旦出现相关风险事件,我们将会在第一时间介入和分析,从而提出解决方案和媒体沟通方案。发现和核实企业内部风险事件的线索,协助企业进行日常的合规调查和处理。当客户面临监管机关的调查时,我们能够在第一时间内指导客户依法有效地应对调查。

 

我们能够为企业的合规与风控工作提供全面而及时的法律信息服务支持。我们可以帮助企业收集相关行业领域新出台的法律法规和相关负面新闻。例如,发生葛兰素史克案件后,对相关跨国药企的信息研判、负面情况的预判工作等;发生债市窝案后,及时将有关分析报告递交相关客户,给客户有效处理事件以坚强后盾。

 

海关与贸易合规

我们深耕商品归类、转让定价、原产地以及出口管制咨询服务。十四年来,我们的律师具有为跨国公司提供咨询、抗辩以及辩护的实战经验与团队历练,并拥有一流跨国公司客户群,建立了欧盟、美国以及亚太海关与贸易合规合作网络,是跨国客户认可为海关与贸易合规领域的一流团队。2018年8月,昊理文海关与贸易合规业务以及团队整体并入环球律所。我们可以为企业提供进出口、保税与加工贸易、供应链模式、海关归类、转让定价、原产地、出口管制等综合性贸易合规体系建设、合规体检、尽职调查以及危机处理服务。

 

我们海关商品税号归类服务中心可以为客户提供进出口海关税号归类深度咨询服务, 满足企业通关一体化改革背景下企业进出口税号合规需求 ,解决与税号相关的海关监管、出口管制、海关稽查、缉私调查、主动披露等疑难案件,提供海关税号数据库以及海关归类先例数据库的合规解决方案,从事税则调研,包括增列税则子目、争取暂定税率降低进口税负或者调整出口退税率、减缓贸易管制措施以及设置合理的行业技术标准等等。

 

网络安全与数据合规

境内、外丰富的数据合规经验。我们的合伙人长期从事各国数据保护法的研究与实务,曾经翻译过美国、欧盟、印度、巴西、俄罗斯等国的数据保护法案,撰写过大量数据与隐私保护方面的专著与文章。已经完成的数据合规项目涵盖了广泛的行业,包括互联网、通讯、IOT(含车联网)、媒体内容、文化娱乐、银行、保险、投资担保公司、金融科技、医疗健康与医药、教育、汽车(自动驾驶)、电器、制造业等。代表中国企业“走出去”项目中涉及支持境外法域数据合规的国家已经多达三十几个,帮助客户搭建及完善全球统一化的数据合规体系。

 

企业内、外部的数据合规经验。我们的合伙人有十余年作为企业法务从事企业内部产品研发和运营合规工作的实务经验。并且,我们的大多数团队成员均曾长期在公司内部从事法律工作。我们对公司一线业务有更为深入的认知,能够更清晰明确地了解客户的实际需求,为我们的客户提供更贴合业务实际情况的个性化法律服务,从而指导企业如何进行合规落地,为客户提供满足其商业运营需求和产品与技术结合发展需要的优质法律服务。

 

前、中、后端相结合的数据合规经验。我们的合伙人深入一线积极参与各法律法规的征求意见稿反馈及标准的制定过程,熟谙前沿法规政策动态,与国家和地方政府机构有良好的沟通咨询与磋商经验。我们还有长期战略性合作的外部技术专家与PR专家团队,协同提供专业的数据合规技术服务与数据危机处理的整体化解决方案。

 

刑事合规

我们能高效帮助企业处理反商业贿赂及刑事风险控制难点及相关实务,同时指导企业提高在复杂经济环境及背景下应对和预防相应风险的能力。通过对风险的预判、分析、处置,我们能够为企业建立有效的法律风险控制体系,控制或降低企业运营、流程操作中存在的潜在风险,并且帮助企业提高防范和化解法律风险的能力,保障企业高效稳健安全运营,提高经营管理水平,增强竞争力。我们为客户提供的刑事合规相关服务包括:

  • 企业刑事责任风险规避
  • 刑事保护手段
  • 刑事风险危机处理

业界嘉许

环球合规与风控团队在内部调查、反贿赂和垄断事务方面有着显著的经验。利用其在医事领域的专业知识和优势, 该团队仍然是制药公司的热门选择。在金融领域的业务量有所增长。客户也受益于其应对中国监管当局行政调查的经验。擅长就监管合规问题和培训事宜提供意见。
——《钱伯斯亚太2020》

 

荣誉与排名

  • 2017 – 2020,公司调查/反腐败业务位列“领先的中国律师事务所”,《钱伯斯》
  • 2018 – 2020,合规业务位列“领先的中国律师事务所”,《亚太法律五百强》
  • 2019 – 2020,合规业务位列“领先的中国律师事务所”,《亚洲法律概况》
  • 2020,荣获“年度卓越律所大奖——企业合规”,《商法杂志》
  • 2019,荣获“年度卓越律所大奖——反腐败及合规”,《商法杂志》
  • 2014 – 2016、2018 – 2020,多次连续提名“年度最佳合规律师事务所大奖”,《亚洲法律杂志》
  • 2020,合规业务位列“顶级的中国律师事务所”,《LEGALBAND》
  • 2016 – 2019,合规业务位列“领先的中国律师事务所”,《LEGALBAND》