当地时间2022年8月12日，美国商务部下属的工业与安全局（以下简称“BIS”）对出口管制条例（Export Administration Regulation，以下简称“EAR”）中的商业管控列表（Commerce Control List，以下简称“CCL”）进行修订，新增四类管控物项[1]，其中三类直接涉及芯片行业。
BIS称本次规则更新是为了落实去年12月瓦森纳协议（The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies，以下简称“WA”）成员国年度会议上对军民两用物项清单的部分修订，对一系列物项的跨境贸易流动进行限制，以免其被用于军事用途，进而影响区域和国际安全及稳定。
本次新增的四类管控物项具体如下：
1. 氧化镓和金刚石作为超宽禁带半导体材料基材出口
此前BIS在CCL中通过出口管制分类编码（Export Control Classification Number，以下简称“ECCN”）3C001，3C005和3C006对碳化硅、氮化镓等常用超宽禁带半导体材料基材的出口设置了相应的限制措施。本次规则更新是将氧化镓和金刚石作为两类新兴基材材料同样纳入这三条ECCN编号所对应的物项范围。BIS称该两类材料 能够应用于高温、高压等更严苛的环境，进而有更强的军事应用潜力。
如果该两种材料是作为异质外延材料（Hetero-epitaxial materials）等类似属性材料的基材（substrate）以及高电阻材料（High resistivity materials），则相关出口就可能受到限制。换而言之，并不是所有氧化镓和金刚石类物质，而是用于特定用途、具备特定功能的相关材料的出口才受到出口管制。此外，用于研发和生产氧化镓基材的相关技术也被纳入ECCN 3E003进行管控（金刚石相关技术此前已在管控范围）。
2. 用于燃气涡轮发动机的压力增益燃烧技术
燃气涡轮发动机作为火箭等的重要部件，一直以来都是美国政府重点管控的物项。而压力增益燃烧（Pressure Gain Combustion，以下简称“PGC”）技术预计可以将现有燃气涡轮发动机的效率提高10%以上，因而在航空航天应用领域具备巨大潜力。虽然目前该技术并没有在任何燃气涡轮发动机的生产中予以实际运用，但BIS声称一旦该技术付诸商用量产，其所制造出的发动机必然会属于WA军民两用物项清单所管控的物项，因此在ECCN 9E003下新增一项细项规则，将该技术纳入管控范畴。在EAR的监管语境下，在美国境内将相关技术信息提供给非美国籍人员也属“出口”的一种，需要BIS许可同意。
上述两类新增管控物项的ECCN编码都携带了“国家安全1（NS column 1）”和“反恐1（AT column 1）”两类标签，因此在向包含中国在内的特定国家出口时，如果没有适用的许可例外就必须向BIS申请出口许可。按照我们理解，规则生效后上述物项向中国出口可以适用的许可例外仅有TMP和GOV两种，能够适用的场景极为有限。尤其考虑到PGC技术本身是无形的技术类物项，中国企业若想进口受EAR管辖的该物项基本均需向BIS申请许可。
虽然上述两项新增规则都会于美国当地时间8月15日正式生效，但BIS同时为该些规则预留了生效窗口期。任何在8月30日当日或之前就已经根据真实的订单，在港口装载出货、由出口承运方装货出货或被出口承运方运往出口港途中的上述管控物项，只要在2022年9月14日之前完成出口，就可不必依据该两项新增规则另行申请许可。
3. 用于设计全栅场效应晶体管（GAAFET）的ECAD软件模块
BIS表示GAAFET技术是突破3nm等高级制程芯片的关键，能够用于制造更快、更轻薄、更高效、抗辐射加固的集成电路，对于军事国防和通讯方面的应用意义极大。因此有必要对设计GAAFET结构芯片所必须的ECAD模块进行专门的出口管制，BIS为此类软件模块在CCL中新增了一个ECCN编码：3D006。新规生效后，任何专门用于设计GAAFET结构，且能（1）实现从抽象的寄存器传输级（即RTL级）到最终工业标准GDSII流格式（或类似标准格式）的，或者（2）优化功率或时序规则的ECAD软件都将落入EAR的管制范围。也就是说，这一新增规则并不针对全部的ECAD软件，而是专门针对用于设计高级制程的高级ECAD软件模块。该ECCN携带“国家安全2类（NS column 2）”和“反恐1类（AT column 1）”两类标签，因此该类软件对中国出口能够适用的出口许可例外同样只有TMP和GOV两种。囿于该两种许可例外对最终用户和适用场景的严格限制，中国企业若希望从美国进口该些软件模块实际几乎无法使用许可例外，必须经BIS审查同意。
BIS同时表示，为了更精准管控这类软件，本规则将延期2个月至美国当地时间2022年10月14日生效，同时将开放为期1个月（截至2022年9月14日）的意见征求期，邀请社会各界对该规则的实际应用建言献计。BIS称会重点从芯片产业业内代表了解何种ECAD软件属性能够更有效帮助优化GAAFET电路所需的互联性、集成性、功率、信号完整性等多方面特性，并可能会针对性修订本条规则的语言表述。我们预计最终发布的规则将在3D006项下新增一系列细项，明确受管控的ECAD设计软件模块应当具备的典型技术特征和参数。
任何在10月14日该规则正式生效当日或之前就已经根据真实的订单，在港口装载出货、由出口承运方装货出货或被出口承运方运往出口港途中的上述管控物项，只要在2022年11月14日之前完成出口，就可不必依据该项新增规则另行申请许可。
BIS在发表本次新规的同时表示将加快EAR规则的修订工作，尽快全面落实WA成员国年度会议对军民两用物项清单的其他全部修订决议。因此，我们预计未来短期内，BIS还会围绕亚轨道飞行器（sub-orbital craft）、频率合成器（frequency synthesizer）、信号发生器（signal generator）等相关的物项、技术新增出口管制规则。
注释：
[1] https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3116-2022-08-12-bis-press-release-wa-2021-1758-technologies-controls-rule/file
