一、美国

（一）美国商务部工业与安全局（BIS）

1. 增列实体清单主体（Additions of Entities to the Entities List）^[2]

（1）日期：2024年2月23日宣布增加实体清单。

（2）主体情况：2024年2月23日，BIS宣布通过将俄罗斯和中国、印度、吉尔吉斯斯坦、韩国、土耳其、吉尔吉斯斯坦等六个国家的93个实体列入出口管制实体清单，EAR实体清单部分亦做修订。其中包括63个俄罗斯主体，8个中国主体，1个印度主体，2个吉尔吉斯斯坦主体，1个韩国主体，16个土耳其主体，4个阿拉伯联合酋长国主体^[3]。其中8家中国主体为：

• Bion Group Ic Ve Dis Ticaret Limited Sirketi,
• Dennex Enterprises Limited,
• Exeya Co., Limited,
• Kaili Industrial H.K. Limited,
• Most Development Limited,
• Shenzhen Speed Industrial Materials Co., Ltd.,
• Sigma Technology Limited, and
• United Electronics Group Company Limited.

（3）原因与法律依据

BIS是在2018年《出口管制改革法》（the Export Control Reform Act of 2018）授权下根据该法及其实施条例EAR采取了上述行动。需要注意的是，本次BIS将相关主体列入实体清单的理由包括试图违反EAR或者规避EAR。

（4）法律后果：被加入到实体清单后，任何与这些实体进行的涉及受EAR调整的物项的往来都需要获得BIS的许可，而BIS的许可政策一般为不予许可或者推定不予许可。各实体所面临的具体法律后果，详见Supplement No. 4 to Part 744 – Entity List。^[4]

（二）美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）

1. 通过打击俄罗斯金融基础设施等制裁俄罗斯^[5]

（1）日期：2024年2月23日。

（2）制裁目的：美国财政部在该日发布一则题为“On Second Anniversary of Russia’s Further Invasion of Ukraine and Following the Death of Aleksey Navalny, Treasury Sanctions Hundreds of Targets in Russia and Globally”的新闻，称OFAC正在制裁近300名个人和实体。为了阻断俄罗斯用以支持俄乌战争的资源，财政部制裁目标包括俄罗斯金融基础设施中的主要齿轮；欧洲、东亚、中亚和中东的二十多个第三国规避制裁者；以及俄罗斯军事工业基地和其他关键部门中的数百个实体。该新闻还有4则附件（Annex 1 - 4）；Annex 1：阿拉布加经济特区；Annex 2：对俄罗斯军工等行业制裁；Annex 3：制裁逃避、规避和乘虚而入实体；Annex 4：俄罗斯金融基础设施）。

（3）制裁的具体目标

第一，打击俄罗斯金融基础设施。OFAC的制裁行动直接针对俄罗斯的金融核心，包括国家支付系统（Mir National Payment System）的运营商，以及俄罗斯的银行、投资公司和金融科技企业，以限制俄罗斯利用国际金融体系进一步推进对乌克兰的战争。制裁名单还列入了九个区域的金融机构；五家投资和风险投资基金；六家俄罗斯金融机构提供软件和IT解决方案的金融科技公司。

第二，制裁逃避和规避涉俄制裁行为。本次制裁中，共新增位于中国、塞尔维亚、阿拉伯联合酋长国和列支敦士登等11个国家的26个第三国实体和个人。OFAC的制裁行动不仅仅局限于俄罗斯国内主体，还覆盖了全球范围内的个人和实体。其制裁目标包括向俄罗斯出口相关技术、设备和部件的第三国出口商和转运商，参与武器运输的货运代理，以及为俄罗斯贵金属非法流动提供便利的跨国洗钱网络。

第三，打击俄罗斯无人机采购网络。针对俄罗斯获取和生产无人机的采购网络进行了打击。该日美国还根据第14024号行政令（E.O. 14024）将MODAFL公司列入了SDN清单，该公司因违反次级制裁而被列入。

第四，制裁俄罗斯军工基地和关键经济部门。此次OFAC的行动继续针对俄罗斯军工基地，尤其是那些涉及先进制造和技术的领域，如计算机数控机床、增材制造/3D打印技术、轴承，及其他领域如机器人、工业自动化和软件、专用润滑剂和激光器。此外，制裁还扩展到了俄罗斯经济的其他关键部门，如工程、电子、金属和采矿以及运输部门等。

其中，根据Annex 3- 制裁逃避、规避和乘虚而入实体，有6家中国企业因向俄罗斯提供相关技术被列入SDN清单：

• PRC-based company Jiangxi Liansheng Technology Co., Ltd shipped microelectronics, optical laboratory accessories, and other technological equipment to Russia. 【有次级制裁风险标识】
• PRC-based company Guangzhou Ausay Technology Co., Limited has made hundreds of shipments of foreign origin-microelectronics to U.S.-designated Limited Liability Company SMT-iLogic (SMT-iLogic), a Russia-based technology company involved in a large-scale procurement network to obtain foreign-origin technology for the manufacture of Orlan UAVs. 【有次级制裁风险标识】
• PRC-based company Guangzhou Hesen Import and Export Co., Ltd has made dozens of shipments of foreign-origin microelectronics to Russian technology company Uniservice, which was also designated today. 【有次级制裁风险标识】
• PRC-based company Yilufa Electronics Limited has made hundreds of shipments of foreign origin-microelectronics to SMT-iLogic and Uniservice. 【有次级制裁风险标识】
• PRC-based company Shenzhen Biguang Trading Co., Ltd has made hundreds of shipments of foreign origin-microelectronics to SMT-iLogic and Uniservice. 【有次级制裁风险标识】
• PRC-based company New Idea Guangzhou Technology Co., Ltd. has made hundreds of shipments of foreign origin-microelectronics to SMT-iLogic and Uniservice. 【有次级制裁风险标识】

（4）美国法依据：美国第14024号行政令等。

（5）法律后果。冻结SDN清单主体（包括其最低50%控股的所属企业）在美国或由美国人拥有或控制的所有财产和财产权益；禁止美国人或在美国境内（或过境）活动涉及SDN主体的任何财产或财产权益的交易，或者向其提供任何资金、商品或服务，以及接受其任何资金、商品或服务。此外，进行或促进涉及俄罗斯军工基地的重大交易或提供任何服务的外国金融机构，都可能面临被OFAC制裁的风险。根据经修订的第14024号行政令，可能使外国金融机构面临制裁风险的活动包括：为在特定部门经营而被列入SDN清单的任何人或俄罗斯境内或境外支持俄罗斯军工基地的任何人，开立账户、转移资金或提供其他金融服务（即支付处理、贸易融资、保险）。

注：有次级制裁风险标识的实体，与之发生经济往来，将可能触犯美国次级制裁而被制裁。

2. 更新涉俄制裁清单^[6]

（1）日期：2024年2月23日。

（2）主要内容：该日，OFAC发布两则公告，题为“与俄罗斯有关的指定；颁发与俄罗斯相关的一般许可证”以及“与俄罗斯有关的指定；与俄罗斯有关的通用许可证的发放以及新的和修订的常见问题”，更新了SDN等清单并发布许可证相关文件。

后一公告将9家中国公司加入SDN清单，这些公司包括：

• COREBAI MICROELECTRONICS BEIJING COMPANY LIMITED（Chinese Simplified: 芯佰微电子北京有限公司）【有次级制裁风险标识】
• GUANGZHOU AUSAY TECHNOLOGY CO., LIMITED（Chinese Simplified: 广州欧赛科技有限公司）【有次级制裁风险标识】
• GUANGZHOU HESEN IMPORT AND EXPORT CO., LTD（Chinese Simplified: 广州合森进出口有限公司）【有次级制裁风险标识】
• JIANGXI LIANSHENG TECHNOLOGY CO., LTD （Chinese Simplified: 江西连胜科技有限公司）【有次级制裁风险标识】
• NEW IDEA GUANGZHOU TECHNOLOGY CO. LTD.（Chinese Simplified: 新设想广州科技有限公司）【有次级制裁风险标识】
• SHENZHEN BIGUANG TRADING CO., LTD（Chinese Simplified: 深圳比广贸易有限公司）【有次级制裁风险标识】
• WUHAN MAIWE COMMUNICATION CO LTD（Chinese Simplified: 武汉迈威通信股份有限公司）
• YILUFA ELECTRONICS LIMITED（Chinese Simplified: 深圳市亿路发科技有限公司）【有次级制裁风险标识】
• ZHEJIANG OULONG ELECTRIC CO LTD（Chinese Simplified: 浙江欧珑电气有限公司）

（3）美国法依据：美国第14024号行政令等。

（三）美国国务院SDN制裁措施^[7]

（1）日期：2024年2月23日。

（2）制裁目的：制约俄罗斯未来能源生产和出口、破坏俄罗斯试图从第三国采购技术和设备以支持其战争努力的网络和渠道（涉及常见高优先管控物品清单）等。

（3）制裁对象：参与为涉俄军方实体采购电子元件的中国实体被列入SDN清单，包括：

• ZHEJIANG OULONG ELECTRIC CO LTD (ZHEJIANG OULONG ELECTRIC)，一家位于中国的微电子生产商，向俄罗斯供应了常见高优先管控物品。
• WUHAN MAIWE COMMUNICATION CO LTD (WUHAN MAIWE) ，一家位于中国的供应商，向俄罗斯供应了常见高优先管控物品。
• COREBAI MICROELECTRONICS BEIJING COMPANY LIMITED（位于中国的一家微电子生产商，与SDN清单中的INELSO OOO合作，并在俄罗斯设有分销仓库。）【有次级制裁风险标识】

（4）制裁原因：应对俄罗斯对乌克兰的两年全面战争和Aleksey Navalny之死，通过制裁行动让俄罗斯付出代价。制裁具体实体的原因，详见FACT SHEET。^[8]

（5）美国法依据：经修订的第14024号行政令，该行政令授权对俄罗斯联邦政府特定的有害的外国活动实施制裁。

（6）法律后果：同OFAC项下的SDN清单。从 SDN 名单中除名的申请可发送至OFAC。

二、欧盟

（一）欧盟理事会宣布通过了针对俄罗斯的第13轮制裁措施。^[9]

1. 日期：2024年2月23日

2. 主要内容：

（1）扩大限制措施清单：新增194个实体和个人，包括88个实体以及106名个人。主要针对军事和国防部门及相关个人，包括参与朝鲜向俄罗斯供应军备的人，以及司法人员、当地政客和对乌克兰儿童非法驱逐出境和军事再教育负责的人。欧盟理事会认为这些个人和实体应对破坏或威胁乌克兰领土完整、主权和独立的行动负责。

（2）强化进出口贸易管制：①将27家俄罗斯和第三国公司添加到与俄罗斯军工联合体相关的实体清单中（第833/2014号条例附件IV）。涉及军民两用商品和技术，以及可能有助于提高俄罗斯国防和安全部门技术水平的商品和技术。其中一些实体位于第三国，包含4家中国企业。②扩大了限制物项清单：增加了可能有助于俄罗斯国防和安全部门发展的先进技术物项清单，这些物项是用于开发和生产无人机的物项。③对出口特别有助于提高俄罗斯工业能力的商品（如变压器）实施了进一步的限制。

3. 原因：俄罗斯对乌克兰进行全面入侵和侵略战争两年之际，进一步限制俄罗斯战力。

4. 法律依据：

• Council Regulation (EU) 2024/745 of 23 February 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine
• Council Decision (CFSP) 2024/746 of 23 February 2024 amending Decision 2014/512/CFSP concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine
• COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2024/753 of 23 February 2024 implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine
• COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/747 of 23 February 2024 amending Decision 2014/145/CFSP concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

5. 法律后果：（1）针对第一项内容，被指定的主体将被冻结资产，欧盟公民和公司被禁止向他们提供资金或经济资源。自然人还受到旅行禁令的约束，禁止他们进入或过境欧盟领土。（2）针对第二项内容，相关主体将受到更严格的出口限制。

三、英国

（一）英国宣布实施 50 多项新制裁^[10]

1. 日期：2024年2月22日

2. 主要内容：英国宣布50多项新制裁，以削弱俄罗斯武器库和战争资金。新的制裁目标包括军火制造商、电子业公司以及钻石和石油贸易商。

本次受到制裁的公司包括 ：

• 与制造火箭发射系统、导弹、炸药等弹药以及军事装备中使用的其他重要物资有关的公司。其中包括俄罗斯弹药工业最大的企业斯维尔德洛夫国有企业；
• 俄罗斯主要的机床进口商和制造商，这些机床在制造从导弹、发动机到坦克和战斗机等重要国防系统和部件方面发挥着重要作用；
• 石油交易商Niels Troost及Paramount Energy & Commodities SA。Niels Troost通过设在阿联酋的Paramount Energy & Commodities DMCC 公司等渠道，在英国和七国集团制裁范围之外为俄罗斯石油的自由贸易提供便利，英国于2023年11月将Paramount Energy & Commodities DMCC公司列入制裁名单；
• Fractal Marine DMCC、Beks Ship Management 和 Active Shipping，它们作为俄罗斯影子舰队的一部分在俄罗斯能源领域开展业务；
• 2家俄罗斯钻石公司和俄罗斯最大的国有钻石生产商Alrosa的新任首席执行官 Pavel Alekseevich Marinychev；
• 俄罗斯铜、锌和钢铁顶级生产商的 5 名高级管理人员或所有者

3. 主要注意的是，新增被制裁的个人和实体中包含3家中国企业（companies based in China），它们是：

• Finder Technology LTD and JUHANG Aviation Technology (Shenzhen) Co., Limited which have been supplying sanctioned electronics to Russia; and
• Beijing Micropilot Flight Control Systems Co., LTD, a UAV company producing engines which have been found in UAVs used by Russian forces in Ukraine

4. 法律依据：根据 2018 年《制裁和反洗钱法》制定的法规（under regulations made under the Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）。

5. 法律后果：不同实体受到不同程度的制裁，包括财产冻结（Asset freeze）、旅行禁令（Travel Ban）、信托服务制裁（Trust Services Sanctions）、运输制裁（Transport sanctions）等。^[11]

四、多边行动 - 更新常见高优先管控物品清单^[12]

1. 时间：2024年2月22日^[13]

2. 内容：英国、美国、日本和欧盟该日在2023年9月发布的《常见高优先管控物品清单》（the Common High Priority (CHP) List/List of Common High Priority Items）中增加了5个新物项。这50项对俄罗斯的武器系统及其军事发展至关重要。这5个新HS编码适用于计算机数控机床，这些机床在重要军事装备的制造和维护中至关重要。