一、美国的政策考量

本轮管制措施力图限制向俄罗斯和白俄罗斯提供美国原产物项和“美国品牌”物项，并涉及“打击”为俄罗斯战争机器提供美国物项的第三国渠道和网络。

美国商务部负责出口执法的助理部长马修·S·阿克塞尔罗德（Matthew S. Axelrod）透露，“迄今，我们对超过100家空壳公司和中转公司采取了行动，这些公司将利益置于原则之上，帮助俄罗斯政府对乌克兰发动战争。这些公司中有近一半位于俄罗斯以外的国家，这足以表明，无论你位于中国还是土耳其，只要你向俄罗斯发运常见高优先物项清单（Common High Priority List of items）上的物项，就有可能被BIS列入实体清单。”

BIS还表示，本轮行动与美国国务院和财政部打击第三国涉俄供应链协调行动相一致；美国的出口管制和制裁大大削弱了俄罗斯制造武器系统的能力；俄罗斯被迫依赖技术含量较低、往往已经过时的或者性能低于多边出口管制军品清单阈值的外国制造物项，并且关键的物项还要付出两到四倍于战前的价格并几经转手、组装才能勉强获得。尽管俄罗斯试图大幅提高军事制造产能，但是距离其既定的产能目标所需的进口量，仍有数十亿美元的缺口。

二、具体出口管制措施

本轮所强化的出口管制措施如下：

1. 进一步加强对俄罗斯的出口管制，扩大俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户（MEU）和外国直接产品（FDP）规则的适用范围，并对计算机数控（CNC）机床的操作软件实施额外的许可证要求；
    
2. 切断向BIS实体清单上外国公司的管制物项出口；数十个非俄罗斯实体受制于俄罗斯/白俄罗斯MEU规则和FDP规则；
    
3. 增列贸易制裁外国地址，公开出口商用以识别与外国服务商和所制裁的外国地址相关的可疑交易的指南，加强对空壳公司地址的贸易限制；
    
4. 提醒实务中EAR合规（尤其是涉俄方面）合同条文所应注意的问题。

三、拟强化性出口管制措施

BIS计划将涉俄FDP规则的适用于非俄罗斯和白俄罗斯的第三国实体，从而这些实体的生产活动获得美国物项将更为困难。这些实体主要包括支持俄罗斯对乌克兰战争而协助俄罗斯或者白俄罗斯采购美国原产物项，或者协助其采购贴有美国品牌的物项的第三国实体。该项补丁旨在管制微电子和其他带有美国总部公司品牌的物项的转入俄罗斯，即使这些物项是在美国境外制造。

此外，BIS 还计划新增对操作计算机数控机床所需的某些软件的出口管制，以防止俄罗斯和白俄罗斯的受控工具获得软件更新服务。上述强化性措施计划将于2024年9月16日起生效。

四、增列实体清单主体

BIS又在实体清单中新增了123个实体，其中 63个实体位于俄罗斯或克里米亚地区，42个位于中国（包括香港地区）。此外还有部分实体位于土耳其、伊朗和塞浦路斯等国家或地区。这些主体因违反美国出口管制，向俄罗斯发运美国原产和贴有美国品牌的物项，或者从事违背美国国家安全和外交政策利益的其他活动，而被列入实体清单。

新增的42家中国实体（包括三个地址）的名称及所谓“原因”，梳理如下：

五、打击壳公司

BIS还将中国香港地区和土耳其的四个高风险中转地址添加至实体清单，以此进一步打击通过壳公司从事的中转行为，从而要求涉及这些地址的交易方必须获得许可证。

BIS将持续积极地打击全球各地向俄罗斯运送美国原产和贴有美国品牌的物项的实体。

据悉，本次被添加的四个地址均与向俄罗斯转运大量敏感货物存在关联。

六、为出口商和再出口商发布指南

为防止物项被转入俄罗斯或白俄罗斯，BIS还就销售合同或其他涉及受EAR调整的物项的出口文件条款提供了指导和建议。

出口商合同条款指南：BIS提出，在销售合同或其他出口文件中使用的语言和措辞应确保海外客户能够理解：根据EAR，物项在完成初始销售仍然受制于BIS的出口管制措施，并且大多数物项在未经BIS许可的情况不得再出口给俄罗斯。这类似于欧盟的“禁止再出口至俄罗斯”条款，该条款要求欧盟公司在某些销售合同中纳入类似的表述。

外国服务商条款指南：诸如中国香港地区或土耳其的服务商会为其客户提供一个注册营业地址，用以结算或者接收货物。尽管服务商本身有合法的商业目的，但一些不法主体利用这样的地址掩盖真实身份，借此将物项转入禁运目的地或转向受限制的交易对象。服务商应注意避免向这类不法主体提供服务，比如进行美国政府的交易黑名单筛查，筛查是否存在向俄罗斯或伊朗及其他禁运目的地发货的客户。