名单筛查在反洗钱和反恐怖融资工作中是一项基本合规流程，也是制裁合规的关键环节。金融机构、非银行支付机构、及各类承担制裁合规义务的平台公司等义务机构为了满足合规管理的要求，通过数据采集、整合，对照制裁名单和各自关注的各类名单，借助系统工具，对...

引言   2022年9月14日，国家互联网信息办公室（下称“网信办”）发布了《关于修改〈中华人民共和国网络安全法〉的决定（征求意见稿）》（下称“《决定（征求意见稿）》”）。本次修订为《中华人民共和国网络安全法》（下称“《网安法》”）自2017年正式实施以...

目录：   引言   一、美国的证券非公开发行（一）豁免注册与非公开发行（二）Reg D与证券的非公开发行（三）美国上市公司的股票定向发行——PIPE（Private Investment in Public Equity）   二、美国非公开发行证券的转让（一）美国的证券发行注册与证券交易...

2022年7月29日，科技部等六个部门发布《关于加快场景创新以人工智能高水平应用促进经济高质量发展的指导意见》（以下称“指导意见”）。其目标是落实国务院2017年发布的《新一代人工智能发展规划》，促进地方政府和各类主体加快人工智能场景创新，推动技术应...

近年来我国药品研发创新蓬勃发展，临床试验是药品研发的重要环节，临床试验用药品作为临床试验的核心，其制备和质量管理影响着受试者安全和临床试验结果。相较于已上市药品，临床试验用药品的制备及质量管理具有特殊性，例如，在早期临床试验阶段，临床试验用...

并购贷款业务是一项商业银行向借款人发放的用于支付并购交易价款和费用的贷款业务。商业银行开展此项业务主要依据《商业银行并购贷款风险管理指引》（下称“指引”）进行。根据《指引》的规定，商业银行应当由其内部团队或者聘请中介机构开展对涉及主体资格、...